証券国九条の細則の負のリストが消える
<p>5月16日、3年目<a href=“http:/www.sjfzxm.com/news/indexucj.asp”>証券業界<a>クリエイティブ大会が開催されます。
「証券業界のイノベーションを体現した基調文書で、明日の会議はさらに深化するだろう」
レギュレータに近い人が記者に語った。
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<p>最新のイノベーション大会の議事日程によると、5月16日の会議は前午後場に分けられています。その中の午前はホーム会議で、主に監督部門の責任者と証券業協会の関係者がテーマ講演をします。
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<p>午後はフォーラムと会議のまとめで、フォーラムは6つの場に分けられ、それぞれ市場、財産管理、インターネット証券、融資業務、投資コンサルティングとリスク管理などがあります。会議のまとめは証券監会機構部の責任者、協会の関連責任者がテーマ講演を行い、最後に証券監会の張育軍副主席と協会会長陳共炎がテーマをまとめて発言します。
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<p><strong>新“<a href=”//www.sjfzxm.com/news/indexucj.asp”国九条<a>着地<strong><p>
<p>新「国九条」の初の着地細則として、この革新綱領はもっと「トップデザイン」の色があります。
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<p>「意見」の全体原則から、例えば、サービスの実体経済の特色を体現する「サービス実体経済を堅持し、実体経済の現実的な需要をめぐって業務と製品の革新を推進し、中小企業の発展をサポートし、証券経営機構のサービス実体経済の能力とレベルを向上させなければならない」ということが分かります。
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<p>また、着地については、新国九条に定められた発展方向を細分化しています。
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<p>例えば新「国九条」は、証券先物経営機構による融資ルートの拡充を支援するとしています。
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<p>「意見」はこれを「証券経営機構の株式と債権融資をサポートし、国内外で上場し、全国の中小企業株式譲渡システムに上場し、優先株、社債を発行し、買収再編を展開する。
証券経営機構に新しい融資ルートと新しい融資道具の探索を奨励する。
証券経営機構が収益証憑業務の試行を行うことを支持する。」
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<p>さらに注目すべきは、新「国九条」及び資本市場全体の新たな取り組みが、この三年目の革新綱領にいくつかの増量の詳細をもたらしていることである。
これまでの3月には、証券業協会がこの綱領の意見を発表していましたが、2つのバージョンを比較すれば、いくつかの面白い「増分」が見られます。
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<p>例えば新「国九条」では「国内外取引所市場の接続を推進する」と提出していますが、同時に実際の接続もすでに始まっています。上海港通はこれまでに問題を解決しました。
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<p>このようなトップクラスの設計の深度革新は、既存のバージョンにも変化をもたらしており、最終版の意見では、「上海港株式市場の取引相互接続メカニズムの試行に積極的に参加する」と指摘している。
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<p>また、新「国九条」の「国内証券先物経営機構による「出去」戦略の実施を奨励する」も、既存のバージョンの中から比較的薄く出て設計に行き、「香港、マカオ、台湾とその他の海外市場に新設、合併再編などの方式で子会社を設立する」という市場を興奮させる細部が追加されました。
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<p>トップのデザインが着地したことを反映している変化があります。「混合所有制経済の発展を推進する」ことは大きな勢いです。「意見」にもこのデザインを導入して、最初のバージョンに「国有証券経営機構の混合所有制改革を支持する」が追加されました。
これは「業種参入の緩和」の他の細部と結びついているか、あるいは経営構造から証券業界のための新たな本質的な動力を解放する。
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<p><strong><a href=“//www.sjfzxm.com/news/indexucj.asp”>マイナスリスト<a>キャンセル<strong><p>
<p>初の着地細則として注目されているほか、この業界のイノベーション3年目の綱領は、きめ細かい政策のほかに、どのような本質的な深さのイノベーションと方向のリードがあるか、業界で最も注目されています。
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<p>3年間の証券業界のイノベーションに戻るかもしれません。
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<p>北の大手証券会社の責任者は21世紀の経済報道記者に対し、2012年の証券会社は革新的で、船のようだと指摘しました。この業界に「天に頼って食事をします」という大河を乗り越させて、二級市場の制限から、より広い場内外市場の対岸に目を向けました。
证券商は川を渡って、船も出発しました。もう引き返す方法がないです。
しかし、方向はどこですか?今一番解決しなければならない問題です。
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<p>この比喩の背後には、実は業界革新の主体的な変化がある。
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<p>2012年の初のイノベーションは、上から下までの意味があります。33条の革新綱領と一連の関連文書を通じて、証券会社の業務範囲を大幅に緩めています。
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<p>しかし、このような上から下への革新的なメカニズムは2013年からあまり適応されていません。
その年から、規制層は徐々に業界主体の革新推進メカニズムを確立し、すなわち業界がアイデアを出して、監督管理の革新を促進する。
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<p>2013年の第二次産業イノベーション大会は、その考えを表しています。
当時、証監会の張育軍次官補は総括発言をしていましたが、「もうあなたたちのテーブルに派遣されました。もっと多くの措置ができますか?機関部にいなくて、アシスタントではなく、証券会社自身です。」
当時の革新大会では、協会と証券会社自身がイノベーションの主役を担うことになった。
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<p>2014年の第3回業界イノベーション大会前に、業界から寄せられた「意見」の募集稿の細部が市場の注目を集めたことがあります。
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<p>当時のバージョンでは、「証券経営機構の業務「負のリスト」を確立し、「禁止法なしでよい」を徐々に実現しています。
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<p>多くの業界の人が意外に思っています。「実際にマイナスリスト制度を実行すれば、業界全体のイノベーションメカニズムは全く違ってきます。」
北京の大手証券会社の副社長は記者にこう指摘した。
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<p>しかし、最終バージョンの「意見」では、「マイナスリスト」の表現は現れず、より安定した言い方で代用されています。
この背景には、あるいは現実的な条件があると考えられています。
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<p>「負のリストは金融市場で一定の認識が混同されているが、市場主体に革新の主体となる考え方は確定されている。
今回の『意見』では、市場と政府の境界をはっきりさせる考えを体現しています。市場こそは革新の主体です。
上記の監督層に近い人は指摘しています。
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<p>事実上、最終版の「意見」では、直接に「マイナスリスト」に言及していませんが、肝心の「監督管理方式の転換」と「審査認可改革の深化」などの措置を保留しています。
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<p>前者は監督管理メカニズムを明確にし、監督基準を統一し、事前審査を重視して事中事後監督管理に転換する。
証券経営機構が法に基づいて自主的に業務と製品の革新を展開することを支持し、自主的に識別し、判断し、革新リスクを負担する。
仕事における監督管理と動態モニタリングとリスク、問題をガイドとする現場検査を強化する。
事後監督管理を強化し、法律執行に力を入れ、日常的な監督管理機構、法律執行部門と自律組織との間の監督?
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<p>後者はこれまでの規制転換の構想を貫き、証券経営機構類の審査・承認届出事項を選別して整理することを提出する。
行政許認可事項の調整をさらにキャンセルし、非行政許認可事項をさらに調整し、逐次廃止する。法定行政許認可事項を除いて、いかなる名義またはいかなる方式で行政審査許可を実施または変更して実施することを禁止する。
証券監会システムの各単位をキャンセルして、法律法規規定の事前届出、報告事項がなく、確実に保留する必要があります。事後届出に変更します。
すべての審査届出事項は、標準、流れ、期限と方式を公布しなければならず、公布しないものは実施してはいけない。
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<p>「革新的な伝達が歪まないようにすることができます。」
上記の人は指摘する。
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<p>このレベルでは、業界が望むイノベーションメカニズムが根本的に変わったり、目の前に来たりします。
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