1 억 8000 만 달러 중 주식 사상 최대 벌금 고지 서가 서 행 커피 에 부 딪 혀 후속 집단 소송 인 '이 검' 이 여전히 높 은 수준 에 있다.

서 행 커피 에 1 억 8000 만 달러 의 벌금 고지 서가 떨 어 졌 다.

현지 시간 으로 12 월 16 일 에 미국 증권 거래 위원회 (SEC) 는 리 행 커피 가 회사 의 수익, 비용 과 순 운영 적 자 를 심각하게 허위 보고 하여 투자 자 를 기만 했다 고 발표 했다.리 행 커피 는 벌금 1 억 8000 만 달러 를 내 고 화해 했다 는 혐의 에 동의 했다.이것 은 지금까지 SEC 가 중 단주 에 게 낸 최대 벌금 고지 서 이다.

이 어 리 행 커피 는 공식 웨 이 보 에 "회사 가 일부 전 직 직원 들 과 재무 조작 혐의 에 대해 합 의 를 이 뤄 현재 회사 와 매장 운영 이 안정 적" 이 라 고 밝 혔 다.

SEC 법 집행 부 부주 임 캐 롤 린 M. 웰 슨 스 는 리 행 커피 가 투자 자 들 에 게 공개 한 수입 은 허위 이 며 리 행 커피 와 합 의 를 이 뤄 피해 투자 자 들 이 구 제 를 받 을 수 있 는 가장 좋 은 기 회 를 갖 도록 하기 위 한 것 이 라 고 밝 혔 다.

해외 로 펌 파트너 는 21 세기 경제 보도자 에 "합 의 를 통 해 서 행 커피 가 미국 감독 기구 에 의 해 다른 소송 을 제기 하지 않 을 가능성 이 있 지만 결국 관련 투자 자 들 의 집단 소송 에 직면 하 게 될 것" 이 라 고 밝 혔 다.

중 개 주 사상 최대 벌금 고지 서

2020 년 4 월 에 리 행 커피 는 회사 가 2019 년 2 분기 부터 4 분기 까지 위 조 된 거래 행위 가 있 었 고 매출 액 은 약 22 억 위안 에 달 했다 고 재무 조 사 를 발표 했다.

이 공 지 를 발표 한 리 행 커피 는 개장 후 80% 이상 폭락 했 고, 용 단 거래 가 중 단 됐 으 며, 이후 40 분 동안 6 차례 에 걸 쳐 녹 았 다.

리 행 커피 는 6 월 나 스 닥 거래소 에서 본 격 적 으로 거래 를 중단 하고 퇴출 절차 에 들 어 갔다.미국 에서 상장 한 지 400 여 일 밖 에 되 지 않 았 는데, 퇴출 시 주 가 는 1.38 달러 로 상장 시 17 달러 의 발행 가격 에 비해 90% 감소 했다.

SEC 는 이번 고소장 에서 적어도 2019 년 4 월 부터 2020 년 1 월 까지 서 행 커피 는 3 개의 독립 적 인 구 매 계획 을 통 해 해당 업 체 를 이용 해 판매 거래 를 조작 해 3 억 달러 가 넘 는 매출 액 을 의도 적 으로 조작 했다 고 밝 혔 다.리 행 커피 의 일부 직원 들 은 회사 비용 을 1.9 억 달러 이상 부 풀 려 허위 운영 데이터 베 이 스 를 만 들 고 회계 와 은행 기록 을 조작 한 매출 을 조작 함으로써 사기 행 위 를 은폐 하려 고 한다.

또 리 행 커피 가 2019 년 공개 한 재무 보고서 에서 수익 과 지출 을 부 풀 려 순손실 을 심각하게 과소평가 한 혐의 도 받 고 있다.2019 년 에 순 수익 은 약 21.2 억 위안 으로 칭찬 을 받 았 고 원가 와 비용 은 2019 년 에 13.4 억 위안 으로 과장 되 었 다.사기 기간 에 리 행 커피 는 채무 와 주주 권 투자 자 에 게 서 8 억 64 만 달러 를 모 았 다.

서 행 커피 에 1 억 8000 만 달러 의 벌금 고지 서가 떨 어 졌 다.- 시각 중국

SEC 집행 부 스 티 파 니 아 바 킨 담당 관 은 "우리 시장 에 진출 한 공개 발행 자 는 투자 자 에 게 허위 나 오도 성 정 보 를 제공 해 서 는 안 된다" 고 말 했다.이에 따라 SEC 는 리 행 커피 가 연방 증권 법의 반 사기, 보고서, 장부 와 기록, 내부 통제 규정 을 위반 한 혐의 로 소송 을 제기 했다.한편, 리 행 커피 는 혐의 를 인정 하지 않 거나 부인 한 채 합의 에 합의 했다. 이 가운데 영구적 인 금지령 과 벌금 1 억 8000 만 달러 를 지급 하 는 등 현재 화 해 는 법원 의 승인 을 받 아야 한다.

최근 환율 로 따 지면 약 11 억 7600 만 달러 에 달 하 는 1 억 7600 만 위안 의 벌금 도 대중 매체 에 이 어 SEC 가 중국 주식 에 대해 사상 최대 의 벌금 고지 서 를 낸 것 이다.

특히 이번 합의 내용 에는 '영구 금지령' 이라는 조항 이 포 함 돼 있어 서 행 커피 에 대한 처벌 도 이득 이다.

호랑이 증권 투자 연구 팀 은 21 세기 경제 보도 기자 에 게 영구적 인 금지령 은 개인 이나 실체 에 대해 특정한 활동 을 영구적 으로 피하 거나 특정 행동 을 취 하 는 지령 이 라 고 설명 했다.

하지만 리 행 커피 공 지 는 회사 주체 에 대해 서 는 아직 누 군가 에 대해 영구 금지령 을 내 린 것 으로 확인 되 지 않 았 다.만약 에 회사 주 체 를 대상 으로 하고 금 지 된 대상 은 리 행 커피 미국 상장 주체 인 Base 가 개 만 에 있 는 회사 이다. 만약 에 최종 적 으로 임 원 을 대상 으로 하면 이사회 구성원 이 고 상장 회사 의 관 리 직 을 맡 거나 관련 자본 분야 에 들 어 가 는 것 을 금지 할 수 있다.

호랑이 증권 투자 연구 팀 은 법원 이 아직 비준 하지 않 았 기 때문에 이 금지령 이 실 시 될 지 는 아직 밝 혀 지지 않 았 으 며 앞으로 실 시 될 경우 더욱 명확 해 질 것 이 라 고 밝 혔 다.

"어쨌든 이번에 해 결 될 경우 리 행 커피 후속 으로 미국 감독 진 이 제기 한 다른 소송 은 거의 받 지 않 을 것" 이 라 고 말 했다.앞서 말 한 해외 로 펌 파트너 는 이렇게 말 했다.

집단 소송 또는 화해 로 끝나다

그러나 이 뤄 진 다 는 것 이 서 행 커피 '골 치 아 픈 일' 의 종결 을 의미 하 는 것 은 아니 며, 회 사 는 투자 자 들 에 게 집단 소송 을 제기 할 예정 이다.

2020 년 6 월 28 일 에 리 행 커피 는 이미 정식 적 으로 영업 을 중지 하고 퇴출 준 비 를 한 것 은 회사 가 이미 나 스 닥 메인보드 에서 퇴출 되 었 음 을 의미한다."이런 상황 에서 투자 자 들 은 회사 의 책임 을 물 어야 할 것" 이 라 며 해외 업 무 를 담당 하 는 국내 투자 자 들 이 있다.

리 행 커피 미국의 집단 소송 사건 이 수석 원고 와 로 펌 을 지정 했다 는 보도 가 나 왔 다.스웨덴 양 로 펀드 인 스 준 드 AP - Foonden 과 미국 루이 지 애 나 주 경찰 양 로 와 구조 기금 은 수석 원고, 버나 인 리 투 위 츠 등 3 개 율 이 소 속 돼 있 는 이 사건 은 모든 투자 자 들 의 대리 변호사 사무소 다.

2019 년 미국 증권 류 집단 소송 사건 의 평균 배상 액 은 3000 만 달러 로 집계 됐다.한편, 시장 은 2020 년 이후 지금까지 시간 대 로 계산 되 고 있 으 며, 리 행 커피 의 최고 주가 와 최저 주가 및 총 주식 을 참고 하여 리 행 커피 는 총 112 억 달러 의 배상 을 받 게 된다.

"저 는 개인 적 으로 이런 계산 이 다소 단순 해 졌 다 고 생각 합 니 다. 서 행 커피 주가 하락 은 단순 한 재무 사기 때 문 이 라 고 판단 할 수 없습니다."이 같은 해외 변호사 파트너 들 은 증 거 를 제시 하 는 어려움 을 감안 해 리 행 커피 에 대한 집단 소송 도 화해 로 끝 날 가능성 이 높다 고 밝 혔 다.

그 는 또 리 행 커피 조작 사건 에서 도 회사 및 관계자 가 주요 책임 을 지 며 투자 은행 및 감사 기관 과 관련 될 가능성 은 크 지 않다 고 밝 혔 다."현재 로 서 는 리 행 커피 가 문제 가 되 는 재무 데 이 터 를 제공 한 것 으로 보인다."

특히 리 행 커피 는 퇴출 이후 미국 팬 덤 시장 에 진출 해 '미 상장 증권 (Unlisted Seurities)' 이 됐다.타이 거 증권 투자 연구 팀 에 따 르 면 리 행 커피 는 아직도 팬 덤 시장 에서 거래 되 고 있다. 팬 덤 시장 은 감독, 정보 공개 에 있어 문턱 이 낮 기 때문에 SEC 에서 문 서 를 준비 하지 않 아 도 된다. 앞으로 팬 덤 시장 에서 퇴출 될 지 여 부 는 회사 의 의향 에 달 려 있다.

서 행 커피 조작 사건 에 대해 중국 감독 당국 도 큰 관심 을 보 였 다.7 월 31 일 에 재무 부, 시장 감독 총 국 과 증권 감독 위원 회 는 서 행 커피 의 재무 조작 에 대한 조사 통 보 를 연이어 발표 했다.증권 감독 위원 회 는 당시 관련 당사자 에 게 행정 처벌 사전 고지 서 를 보 냈 다 고 밝 혔 다.관련 책임 주체 가 범죄 혐의 를 받 는 경우 법 에 따라 공안 사법 기관 으로 이송 하여 더욱 추궁 할 것 이다.10 월 12 일 에 시장 감독 총 국 이 서 행 커피 와 허위 홍 보 를 도와 준 5 개 회 사 를 대상 으로 각각 200 만 위안 의 벌금 을 부 과 했다.

"국제 감독 과 합작 을 심화 시 키 고 자본 시장의 양 방향 개방 은 반드시 국제 감독 과 합작 을 강화 해 야 한다. 우 리 는 개방 적 인 태도, 합작 의 성 의 를 지 키 고 외국 감독 기구, 국제 금융 기구 와 의 광범 위 한 협력 을 자발적으로 강화 하 며 중국 주식 회사 의 회계 감사 감독 등 문 제 를 공동으로 추진 하고 각국 투자 자의 합 법 적 인 권익 을 지 키 며 엄격 하 다."다 국적 상장 과 증권 발행 중의 재무 조작 행 위 를 타격 하고 중국 기업 의 국제 이미 지 를 지 킵 니 다."중국 증권 감독 위원회 팡 싱 하 이 부주석 이 최근 에 이렇게 공개 적 으로 밝 혔 다.